中国共和国证券法，中华人民共和国证券法(2019修订)

上市公司发行新股，必须符合国务院证券监督管理机构规定并经国务院批准的条件。具体管理办法由国务院证券监督管理机构规定。 （一）教育、组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规，组织证券行业诚信建设，督促证券行业履行社会责任；第二十条发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定提前披露相关申请文件。

第一、第一百二十三条：证券公司的净资本和其他风险控制指标，由国务院证券监督管理机构规定。前款所称证券市场禁入，是指在一定期限内乃至终身禁止从事证券业务或者证券服务业务，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员。证券发行人，或者不得在证券交易所工作或者在一定期限内不得在证券交易所工作的。经国务院批准的在其他全国性证券交易所进行证券交易的制度。

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首先，第一百五十二条：证券公司董事、监事、高级管理人员未勤勉尽责，导致证券公司发生重大违法违规行为或者重大风险的，由国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格并责令公司予以更换。

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首先，第一百八十七条：法律、行政法规禁止参与股票交易的人违反本法第四十条的规定，直接或者以笔名或者以名义持有、买卖股票或者其他股权性质的证券。另一个人的名字。非法持有股票等权益性证券的，责令依法处理，没收违法所得，并处证券等值以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任：属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。

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首先，第一百三十六条：证券公司从业人员在证券交易活动中执行所属证券公司指令或者利用职务便利违反交易规则的，其所属证券公司应当承担全部责任。 （六）组织会员开展证券行业发展、运行及相关内容的研究，收集、整理和发布证券相关信息，提供会员服务，组织行业交流，引导行业创新发展；被调查当事人履行承诺的，国务院证券监督管理委员会可以决定终止调查；构成犯罪的，依法追究刑事责任。被调查人未履行承诺或者有国务院规定的其他情形的，应当恢复调查。

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第二百零七条证券公司违反本法第一百二十九条规定从事自营证券业务的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以下罚款：处违法所得一倍以上十倍以下的罚款；违法所得或者违法所得不满五十万元的，处五十万元以上五百万元以下罚款；构成犯罪的，处五万元以下罚款。情节严重的，吊销相关营业执照或者责令关闭。第五十二条在证券交易活动中，涉及发行人经营、财务或者对发行人证券市场价格有重大影响的未公开信息，为内幕信息。

为了防范证券市场风险，维护市场秩序，国务院证券监督管理机构可以采取责令改正、监管约谈、出具警告信等措施。第三十六条依法发行的证券，《中华人民共和国公司法》等法律对转让期限有限制性规定的，在限定期限内不得转让。

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