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中德证券股份有限公司，韩鹏飞 中德证券
发布时间： 2025年05月05日 13时55分42秒软件交互体验 人已围观
简介中德证券股份有限公司，韩鹏飞中德证券中国证监会拟决定：责令中德证券改正，给予警告，没收业务收入566.04万元，并处1132.08万元罚款；杨丽君、王欣给予警告，并各罚款15万元。中...
中德证券股份有限公司，韩鹏飞 中德证券
中国证监会拟决定：责令中德证券改正，给予警告，没收业务收入566.04万元，并处1132.08万元罚款；杨丽君、王欣给予警告，并各罚款15万元。中德证券股份有限公司是由上市公司山西证券与德意志银行共同设立的证券公司。是一家持有证券承销、保荐业务牌照的精品投行，在国内合资证券公司中业绩突出。
据梧通数据中心统计，在2021年并购重组会计师事务所排名中，信永中和、天健、天职国际并列第一，业务订单数各为7家。 Wind数据显示，中德证券目前正在审核4个IPO项目，主板和创业板各2个。除了IPO审核外，中德证券的一个增发项目已于1月3日获得证监会核准，两个可转债项目也于近期获得证监会核准。
1、中德证券地址
王忠和于2009.07至2011.07担任中德证券首席执行官。在他任职期间，中德证券业绩实现爆发式增长，市场份额和排名在原山西证投银行的基础上大幅提升。 2011年7月后，在山西证券的强烈要求下，蒋培兴担任中德证券CEO直至2017年，随后由证监会发行部监管处处长段涛接任至今。
2、中德证券被证监会处罚
2018年8月，山西证券发布公告称，子公司中德证券在昆明机床股权转让中未能勤勉尽责地履行紫光展锐卓远财务顾问职责，证监会决定对中德证券立案调查。中德证券根据需求为客户提供从方案设计、材料准备与申报、定价、发行到销售的全流程专业债务融资服务。全国140家证券机构中，可分为国有、合资、外资证券公司。早前小酷介绍的两家券商都是国有券商。事实上，中国也有很多合资券商。
3、中德证券和山西证券
《首次公开发行股票审核规则》相关规定规定，发行人需要更换保荐人、证券服务机构的，被更换的保荐人、证券服务机构应当自中止审核之日起三个月内完成尽职调查，重新出具相关文件，对保荐机构或者证券服务机构出具的文件原件进行审查，提出审查意见。不需要变更保荐机构、证券服务机构的，保荐机构、证券服务机构应当及时向本所出具审核报告。因中德证券在乐视网2016年非公开发行股票项目中保荐业务涉嫌违法违规，被证监会立案。
4、中德证券高管名单
根据中国注册会计师协会发布的2020年度会计师事务所综合评价，信永中和以849.10分排名第七位，主要客户名单包括超过195家中央企业、上市公司、财务公司、大型民营企业2016年3月20日，山西证券公告称，其控股子公司中德证券与乐视网2016年非公开发行项目签约保荐代表人杨立军、王鑫收到中国证监会《行政处罚预告通知书》 ” 3 月18 日。
当日晚间，60余个IPO项目突然被暂停审核，这些被暂停的项目均涉及中德证券、信永中和或金杜律师事务所。
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