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发布时间: 2025年05月05日 11时37分23秒企业云计算 人已围观

简介经查,华林证券存在以下问题:一是月度风险控制指标监管报表填报不准确,风控指标超标;二是业务数据报送不准确;三是多份情况说明前后不一致;四是人员任免及执业资格管理存...

经查,华林证券存在以下问题:一是月度风险控制指标监管报表填报不准确,风控指标超标;二是业务数据报送不准确;三是多份情况说明前后不一致;四是人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。华林证券表示,公司及相关人员在收到《决定书》后高度重视,后续将认真吸取教训,进一步提高规范运作意识,提升财务信息披露质量和信息披露事务管理水平,防止类似情况再次发生,切实维护广大投资者利益。

经查,华林证券业绩预告中存在未考虑红博会展仲裁案存在的风险迹象、未准确计提业务及管理费,导致2023年年报业绩预告归母净利润1.72亿元——2.18亿元与2023年业绩预告修正公告中归母净利润0.25亿元——0.37亿元存在较大差异等问题。



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1、华林证券股份有限公司

财报数据显示,华林证券2024年首先季度实现营业收入2.73亿元,同比增长12.02%,归属于上市公司股东的净利润约5483万元,同比减少12.83%;基本每股收益0.0203元,同比减少12.88%。对此,华林证券表示,公司高度重视上述事项,并已积极进行整改,后续公司将持续提升合规管理和内部控制水平,杜绝类似问题再度发生。



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关于月度风险控制指标监管报表填报不准确、风控指标超标等问题,林立作为华林证券法定代表人、董事长,对上述违规行为负有责任。据《告知书》所述,华林证券存在四项违规行为:一是月度风险控制指标监管报表填报不准确,风控指标超标;二是业务数据报送不准确;三是多份情况说明前后不一致;四是人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。



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3、华林证券今日最新消息

月8日收盘,华林证券报10.16元,连续3个交易日下跌,期间累计跌幅3.61%,累计换手率1.00%。同期,华林证券上海分公司也收到了上海监管局警示函,涉及到从业人员向部分新开户投资者的回访未按要求在开通相应交易权限前完成;未就个别投资者的信息存疑情况进一步核实;未采取必要措施对金融资产超过一定金额的个别个人投资者强化身份识别等三项违规行为。



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4、华林证券发布公告

公司投行团队荣获多项业内大奖,包括证券时报2023中国证券业股权融资投行君鼎奖、2023中国证券业IPO销售投行君鼎奖、第16届新财富科技与智能制造产业最佳投行奖等。

Tags: 证券  公司  指标  存在  亿元