上海司度贸易公司胜诉，司度(上海)贸易有限公司

中信证券晚间公告称，2015年，公司公告收到中国证监会调查通知书（稽查组调查字第153121号）。调查范围是该公司在开展融资融券业务过程中存在违反《证券公司》规定的行为。 《监督管理条例》第八十四条未按照规定与顾客签订经营合同的。

对此，证监会认为，上述行为违反了《证券公司融资融券业务管理办法》规定公司未按要求提供相关信息，从事证券业务公司及与公司具有控制关系的其他证券公司的持续性交易。根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司半年以内不得融资、融券的行为，构成未与客户签订业务合同的行为。海通、国信也因为四渡开立信用账户而受到处罚。 3家证券公司的违法所得均被没收，并对直接责任人员处以罚款。

1、上海司度事件

证监会此前曾对中信证券、海通证券、国信证券、四都相关业务是否涉嫌违反相关规定展开调查，并于2017年5月下发行政处罚事先通知书。证监会认为，富安达基金、中信期货、千石资本、国信期货为上海四都设立资产管理计划，以满足其交易需求，供客户掌控和使用。其行为涉嫌违反资产管理业务相关规定。随后，2012年3月19日，中信证券与四都签署了《融资融券业务合同》，使四都得以开展融券交易。

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2015年1月1日至2015年7月31日，上海四都委托资产管理机构设立多个资产管理计划，并控制和使用资产管理计划中开立的账户进行交易。其行为涉嫌违反账户管理和使用行为。相关规定。据财新网，截至2015年7月31日，账户被限制交易时，上海四都的账面余额为10亿元。

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从11月5日的公告来看，中信证券等3家券商已收到证监会结案通知书。四都所开展业务涉嫌违法违规案件所涉及的违法事实不成立。案件结案。近日，上海四都等5家公司向证监会申请行政和解，分别缴纳行政和解费6.7亿元、180万元、1000万元、235万元、100万元，合计6.85亿元。根据协议，要求公司采取必要措施加强内部控制管理。

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2018年11月5日，公司收到中国证监会结案通知书（案号[2018]18号），其中提到，经审理，中国证监会认为公司涉案违法事实不成立，决定结案。公告称，上海四都、富安达基金、中信期货、千石资本、国信期货及其相关人员因涉嫌违反账户管理和资产管理业务相关规定，向中国证监会申请行政和解。

但中信证券于2012年3月12日为其开立信用证券账户，违反了《证券公司融资融券业务管理办法》（证监会公告[2011]31号）第十一条的规定。禁止未按要求提供有关情况，在公司及与公司具有控制关系的其他证券公司持续进行证券交易的时间未超过半年。

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