华龙证券点金智慧版，华龙证券讣告

根据证监会最新披露的《上海证券交易所主板申请首次公开发行股票的公司基本情况表》，华龙证券IPO已于2022年12月30日获受理，公司计划正式登陆上海证券交易所主板。早在2020年6月，人丰就与华龙证券签署了选择性上市辅导协议，并于2020年6月17日向证监会甘肃监管局备案。3月15日，证监会下发连续三度决定对华龙证券、陈木源、胡海泉、李继源采取监管对话措施。

【财新网】（记者刘彩萍）新三板公司蓝山科技（）财务造假案持续发酵。公司旗下华隆证券、中兴蔡光华会计师事务所、北京天元律师事务所、开元资产评估四家中介机构近日被证监会追究责任。其中，华龙证券被责令改正，给予警告，没收业务收入150万元，并处300万元罚款；赵洪志、李继元被给予警告，并各罚款50万元。陈慕远是华龙证券原董事长，胡海泉、李继元是当时的相关部门负责人。

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华龙证券为蓝山科技申请选择性上市的保荐机构。截至发稿，保荐机构尚未受到相关调查或处罚。证监会对上市保荐人蓝山科技和华龙证券做出了相应处罚决定。包括6月24日获得证监会受理的财新证券、已预披露并更新的首创证券和渤海证券。华龙证券最早成立于2001年，是甘肃省唯一一家全牌照的证券公司。

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从流动性风险指标来看，截至2021年末，公司资本杠杆率为50.19%，较上年的46.30%上升3.89个百分点，高于上市券商整体水平，仅低于太平洋证券的55.75%。数据显示，华龙证券净资本指标逐年上升，从2018年的99.5亿元增至2021年的109.8亿元。值得注意的是，华龙证券在国资委的引导下上市已经五年了。中信证券2017年。

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除目前华龙证券上市已取得一定进展外，信达证券于2022年12月15日获得IPO获批； 2022年12月22日，首创证券在A股市场成功上市，成为去年唯一一家成功上市的券商。 2023年1月6日，据证监会披露，通过发审会的东莞证券已参加抽查或现场检查。华龙证券成立于2001年，是甘肃省唯一一家注册全牌照的证券公司。其自2017年开始尝试IPO，目前已处于上市辅导期四年多。

被罚300万，再接受证监会监管后，华龙证券的IPO之路变得更加不确定。最新辅导报告显示，中信证券在辅导过程中发现华龙证券存在历史沿革问题、自有及租赁房产问题、受托持股问题、公司治理问题以及私募股权投资基金整改等五大问题。子公司，并制定相应规范。期间，受澜山科技造假案影响，华龙证券IPO进度陷入停滞。最终处罚于2021年11月正式实施后，华龙证券IPO的不利影响被消除。

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